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　　1.下列說法中,錯誤的是()。

　　A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則,避免使用夸大,誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語,不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證

　　B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險,任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效,但書面承諾除外

　　C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的,應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義

　　D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容,納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

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　　2.以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是()

　　A.忠實客戶利益

　　B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　　C.以個人名義向客戶收取適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)費用

　　D.提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

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　　3.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的,在相關(guān)并購重組活動完成后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因,上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的,中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.60%

　　D.50%

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　　4.發(fā)行人發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)(),將之認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

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　　5.下列說法中,正確的是()

　　A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行,并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等

　　B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度,嚴(yán)禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營

　　C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行,可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金,禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

　　D.對自營資金執(zhí)行清算制度,自營清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任

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　　6.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃終止的,證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起()日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　7.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓后,持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過()人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

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　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)()計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

　　A.逐日

　　B.每周

　　C.逐月

　　D.每季度

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　　9. ()是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券,以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度,向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金,在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.約定回購式證券交易

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

　　D.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

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　　10.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后()個轉(zhuǎn)讓日內(nèi),在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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