1. ()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會(huì)可以有情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適人選等監(jiān)管措施,或者采取市場禁人措施,并記人誠信檔案;依法應(yīng)予行政處℃的,依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān),追究其刑

　　責(zé)任。

　�、侔l(fā)行人

　�、谧C券公司

　�、圩C券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、芡顿Y者

　　A.①②④

　　B.①②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

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　　2. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時(shí),()屬于禁止性行為。

　�、賰�(nèi)幕交易

　�、诓倏v市場

　�、奂俳杷�人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　④違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　3. 按照規(guī)定集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件()

　�、倏蛻羧藬�(shù)在 200 人以下并不少于 2 人

　　②客戶人數(shù)在 200 人以下并不少于 3 人 ③50 億元人民幣以下并不低于 3000 萬元人民幣

　�、�50 億元人民幣以下并不低于 5000 萬元人民幣

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①③

　　D.②③④

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　　4.下列說法正確的是()。

　　①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

　　②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外

　�、劢鹑跈C(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的,該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

　　④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查,實(shí)行名單制管理,明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②

　　D.①④②④

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　　5.合格投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審批,應(yīng)當(dāng)具備()條件。

　�、偕暾埲说呢�(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,資產(chǎn)管理規(guī)模,經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

　�、趽碛蟹�合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員

　�、劬哂薪∪�的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范

　�、茏罱� 2 年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①③④

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　　6. 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有()。

　�、倬哂凶C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　�、诠�司最近 3 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形

　�、圬�(cái)務(wù)狀況良好,最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　④公司治理健全,內(nèi)部控制有效

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　7. 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物,客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金證以外的()等資產(chǎn)。

　�、僮C券

　�、趧�(dòng)產(chǎn)

　　③不動(dòng)產(chǎn)

　�、芄蓹�(quán)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

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　　8.按照規(guī)定,證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。

　�、俎D(zhuǎn)融通專用證券賬戶

　　②轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　�、坜D(zhuǎn)融通證券交收賬戶

　�、苻D(zhuǎn)融通資金交收賬戶

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　9.關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理,以下說法正確的是()。

　　①證券公司應(yīng)當(dāng)對股票質(zhì)押式回購實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　�、谧C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度

　�、圩C券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的制度管理

　�、芄善辟|(zhì)押率上限不得超過 50%

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

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　　10. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)與證券交易所的主要區(qū)別在于()。

　�、俜�務(wù)對象不同

　　②投資者群體不同

　�、壑饕�功能不同

　�、鼙槐O(jiān)管體系不同

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

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