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　　1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處罰款;沒有違法所得或者違法所得不足

　　100 萬元的,并處()罰款。

　　A.30 萬元以上 60 萬元以下

　　B.10 萬元以上 100 萬元以下

　　C.違法所得 1 倍以上 5 倍以下

　　D.違法所得 1 倍以上 10 倍以下

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　　2..期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是()。

　　A.滬深 300 指數(shù)

　　B.國債期貨

　　C.香港恒生指數(shù)

　　D.東京日經(jīng)平均指數(shù)

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　　3. 按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定,期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給子紀(jì)律處分,處()萬元以上 10 萬元以下的罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　4. 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定,證券公司經(jīng)營()、()等兩種以上業(yè)務(wù)的, 其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險控制委員會,行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資融券業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù);與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問

　　D.證券投資咨詢業(yè)務(wù);證券自營業(yè)務(wù)

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　　5.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起()個工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

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　　6. 按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券法》的要求,以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法,錯誤的是()。

　　A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

　　C.證券公司可以根據(jù)實(shí)際情況將客戶托管在公司的證券挪用

　　D.證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn),損害客戶合法權(quán)益

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　　7. 以下關(guān)于 A.證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是()。

　　A. 王某為了應(yīng)對企業(yè)危機(jī),超出了公司章程使用其職權(quán)

　　B. 王某同時在兩家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

　　C. 王某向董事會負(fù)責(zé)

　　D. 王某對 A.證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔(dān)責(zé)任

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　　8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機(jī)制,確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位,監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強(qiáng)對部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢查結(jié)果報()。

　　A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司注冊地中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.證券公司所在地中國證券業(yè)協(xié)會

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　　9. 按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中,正確的是()

　　A. 證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意

　　B. 跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息

　　C. 合規(guī)部門負(fù)責(zé)記錄跨墻情況,無權(quán)對跨墻人員行為進(jìn)行監(jiān)控

　　D. 跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻

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　　10. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的, 其凈資本不得低于人民幣()元。

　　A.1000 萬

　　B.2000 萬

　　C.5000 萬

　　D.1 億

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