1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列()單位或者個(gè)人,在指的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　　①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

　　②證券公司的股東、實(shí)際控制人

　　③證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)

　�、茏C券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、拮C券公司的客戶

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　2. 按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,在一般情況下,證券公司在處理股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司應(yīng)注意,不得有以下行為發(fā)生()。

　�、僮C券公司持有股東的股權(quán)

　�、诠蓶|違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　　③證券公司控股其他證券公司的,不得損害所控股的證券公司的利益規(guī)定

　�、茏C券公司股東的人員在證券公司兼職的,遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②⑤

　　D.③④⑤

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　　3. 以下()屬于證券公司的高級管理人員。

　�、俸弦�(guī)負(fù)責(zé)人李某

　�、诟笨偨�(jīng)理王某

　　③獨(dú)立董事孫某

　�、茇�(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人周某

　�、荻�事會秘書陳某

　�、迗�(zhí)行委員會成員錢某

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①②③④⑥

　　D.①②④⑤⑥

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　　4.證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括()。

　�、僮C券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

　�、诤弦�(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

　　③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

　　④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

　�、輧�(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價(jià)機(jī)制

　�、藓弦�(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪所保障落實(shí)情況

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

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　　5.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對其釆取下列措施()。

　�、傧拗茦I(yè)務(wù)活動(dòng)

　�、谪�(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　�、巯拗葡蚨�事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　�、茇�(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

　�、葚�(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

　�、拚J(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③④⑤⑥

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　　6.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。

　　①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、诨�金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、刍�金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

　�、苜徺I證券的個(gè)人投資者

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括()。

　�、購氖聝�(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　②利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　�、郾Ｊ厮�在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密,客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私,對客戶服務(wù)結(jié)或者離開所在機(jī)構(gòu)后, 仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

　�、芟蚩蛻糇龀鐾顿Y不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　8. 中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中,處罰處分信息包括()。

　�、偬幜P處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱

　�、谔幜P處分時(shí)間

　�、蹠�員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

　�、芪奶�

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　9.按照《證券市場禁人規(guī)定》,()違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的, 中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度,采取證券市禁入措施。

　　①發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其信息披露義務(wù)人或

　　者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、谧C券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人

　�、圩C券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、苜徺I證券的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

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　　10.證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括()。

　�、傧蚩蛻艚榻B證券公司和證券市場的基本情況

　�、谙蚩蛻艚榻B證券投資的基本知識

　�、巯蚩蛻魝鬟f由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

　　④向客戶介紹開戶、交易等業(yè)務(wù)流程

　　A.①②③

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.③④

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