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　　1、關(guān)于“滬倫通”，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.滬倫通，即上海證券交易所與倫敦證券交易所互聯(lián)互通機(jī)制，是指符合條件的兩地上市公司，依照對(duì)方市場(chǎng)的法律法規(guī)，發(fā)行存托憑證并在對(duì)方市場(chǎng)上市交易

　　B.滬倫通包括南、北兩個(gè)業(yè)務(wù)方向。南向業(yè)務(wù)，是指倫交所上市公司在上交所掛牌中國存托憑證(Chinese Depositary Receipt)，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券;北向業(yè)務(wù)，是指上交所A股上市公司在倫交所掛牌全球存托憑證(Global Depositary Receipt)

　　C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券

　　D.滬倫通是滬倫兩地滿足一定條件的上市公司到對(duì)方市場(chǎng)上市交易存托憑證的模式

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　　2、證券公司新建或更換重要信息系統(tǒng)所在機(jī)房、證券基金交易相關(guān)信息系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

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　　3、關(guān)于對(duì)集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯(cuò)誤的有( )。

　　A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

　　B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

　　C.個(gè)人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

　　D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額達(dá)到50萬元以上

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　　4、證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

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　　5、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。( )的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系;建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.經(jīng)理層

　　C.董事會(huì)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

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　　6、投資者通過收購上市公司25%的股份而成為第一大股東，但承諾最少( )年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的，可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　7、《約定回購式證券交易 登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》屬于( )。

　　A.自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.行政法規(guī)

　　C.法律

　　D.規(guī)范性文件

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　　8、( )是基金管理人、基金托管人、基金投資人權(quán)力義務(wù)的重要法律文件。

　　A.基金成立公告

　　B.基金份額上市公告書

　　C.基金合同

　　D.招募說明書

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　　9、特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在( )。

　　A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

　　B.出資的比例

　　C.股東的權(quán)利

　　D.出資的方式

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　　10、《證券法》關(guān)于股份有限公司股票申請(qǐng)上市的要求中規(guī)定，擬上市公司股本總額不少于人民幣( )。

　　A.10000萬元

　　B.5000萬元

　　C.3000萬元

　　D.2000萬元

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