11、下列各項中，( )屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。

　　I.《證券法》

　　II.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　III.《證券登記結算管理辦法》

　　IV.《客戶交易結算資金管理辦法》

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.I、III

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　　12、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生( )。

　　I.證券公司持有股東的股權

　　II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　　III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

　　IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II

　　D.III、IV

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　　13、按照《證券投資監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司的股東可以以( ) 出資。

　　I.貨幣

　　II.知識產(chǎn)權

　　III.商標權.

　　IV.證券公司經(jīng)營必需的非貨幣資產(chǎn)

　　A.II、III

　　B.I、II

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　14、保薦代表人出現(xiàn)( )情形且在情節(jié)特別嚴重的情況下，中國證監(jiān)會可撤銷其保薦代表人資格。

　　I.盡職調查工作日志缺失

　　II.未完成輔導工作

　　III.唆使發(fā)行人干擾發(fā)行審核委員會的審核工作

　　IV.未參加持續(xù)督導工作

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III

　　D.I、II

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　　15、根據(jù)上海交易所《交易規(guī)則》的規(guī)定，上海證券交易所大宗交易的申報類型包括( )。

　　I.意向申報

　　II.協(xié)議申報

　　III.報價申報

　　IV.成交申報

　　A.I、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、IV

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　　16、虛假陳述行為人在證券交易市場承擔民事賠償責任的范圍，以投資人因虛假陳述而實際發(fā)生的損失為限。投資人實際損失包括( )。

　　I.投資差額損失

　　II.投資差額損失部分的傭金

　　III.投資差額損失部分的印花稅

　　IV.投資的預期收益

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、IV

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　　17、按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　I.10

　　II.20

　　III.50

　　IV.100

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　18、證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務人應當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務信息的有( )。

　　I.涉及證券公司客戶隱私的信息

　　II.涉及第三方商業(yè)秘密的信息

　　III.合同約定不得向公眾公開的信息

　　IV.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　19、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列( )選項符合除名退伙情形。

　　I.未履行出資義務

　　II.執(zhí)行合伙事務時有不正當行為

　　III.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失

　　IV.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　20、證券公司和資產(chǎn)托管機構應當保存資產(chǎn)管理業(yè)務的( )等資料。

　　I.交易記錄

　　II.會計賬冊

　　III.合同

　　IV.協(xié)議

　　A.I、II、III、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、IV

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