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　　1、法是調(diào)整人們的行為或社會關系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是( )。

　　A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權利

　　B.規(guī)定了人們在應當為而為或不應當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務后依法享有的收益

　　C.規(guī)定了人們應當為分定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應履行的義務

　　D.規(guī)定了人們在應當為而不為或不應當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務后應承擔的責任

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　　2、根據(jù)我國《證券法》，證券公司的設立實行( )制度。

　　A.審批

　　B.核準

　　C.備案

　　D.注冊

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　　3、證券公司員工在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任的主體是( )。

　　A.部門負責人

　　B.員主本人

　　C.合規(guī)總監(jiān)

　　D.合規(guī)部門

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　　4、( )是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務

　　C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務

　　D.股票約定式回購業(yè)務

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　　5、資產(chǎn)管理計劃成立不足( )或者存續(xù)期間不足( )的，證券公司可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告。

　　A.1個月;1個月

　　B.2個月;2個月

　　C.3個月;3個月

　　D.6個月;6個月

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　　6、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

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　　7、下列關于異常交易行為，說法錯誤的是( )。

　　A.證券交易所如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一 ，且可能嚴重影響到證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向中國證監(jiān)會報告

　　B.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴重程度，報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關證券賬戶或資金賬戶，

　　C.證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)、限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種

　　D.證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關人有異議的，可以向證券交易所提出復核申請，復核期間停止相關措施的執(zhí)行

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　　8、證券公司應當賦予同一客戶在本金融機構(gòu)唯一的風險等級，是洗錢管理工作中的( )原則。

　　A.保密性

　　B.同一性

　　C.全面性

　　D.動態(tài)管理

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　　9、洗錢風險管理工作基本原則中，( )是指證券公司應依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡潔的反洗錢措施。

　　A.風險相當原則

　　B.同一性原則

　　C.自主管理原則

　　D.動態(tài)管理原則

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　　10、證監(jiān)會任命并購重組委委員的程序不包括( )。

　　A.社會公示

　　B.執(zhí)行情況的核查

　　C.持股比例的審查

　　D.差額遴選

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