11、證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)紙等公共媒體，對(duì)( ) 進(jìn)行評(píng)論。

　　I.宏觀經(jīng)濟(jì)

　　II.行業(yè)狀況

　　III.證券市場(chǎng)變動(dòng)狀況

　　IV.具體證券投資建議

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　12、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有( )。

　　I.證券公司

　　II.商業(yè)銀行

　　III.期貨交易所

　　IV.期貨經(jīng)紀(jì)公司

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　13、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。

　　I.標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延

　　II.標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

　　III.標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人做出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍

　　IV.證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　14、( )應(yīng)當(dāng)在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和公司網(wǎng)站予以公示。

　　I.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

　　II.證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼

　　III.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

　　IV.投資決策由客戶做出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)，證券投資顧問(wèn)不得代客戶做出投資決策

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　15、在投資者準(zhǔn)入方面，針對(duì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度，并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn);對(duì)自然人投資者從( )等方面設(shè)置準(zhǔn)入要求。

　　I.財(cái)務(wù)狀況

　　II.投資資質(zhì)

　　III.投資經(jīng)驗(yàn)

　　IV.專業(yè)知識(shí)

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　16、股票采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )。

　　I.公司名稱

　　II.股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)

　　III.股票的編號(hào)

　　IV.公司成立日期

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　17、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列( )之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。

　　I.夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

　　II.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)

　　III.未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為

　　IV.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　18、按照《刑法》第一百七十六條規(guī)定， 非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下罰金。

　　I.2

　　II.3

　　III.20

　　IV.30

　　A.I、I、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、II、IV

　　D.II、I、III

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　　19、下列情形，需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

　　I.證券公司變更業(yè)務(wù)范圍

　　II.證券公司合并

　　III.證券公司分立

　　IV.聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.I、III、IV

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　　20、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施( )。

　　I.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　III.限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　IV.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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