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　　1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過( )天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過( )個月。

　　A.30;6

　　B.30;12

　　C.60;6

　　D.60;12

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　　2、下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是( )。

　　A.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追述

　　B.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司

　　C.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰

　　D.犯罪對象只包括財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告

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　　3、按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯誤的有( )。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬以上60萬元以下的罰款

　　C.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.收購人未按照規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

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　　4、證券金融公司的資金，除用于履行相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，不能用于購買( )。

　　A.國債

　　B.證券投資基金

　　C.銀行存款

　　D.投資性不動產(chǎn)

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　　5、根據(jù)證券公司需求，香港機(jī)構(gòu)取得就證券提供意見拍照的持牌代表通過電話會議、證券公司轉(zhuǎn)發(fā)郵件方式，就港股研究報(bào)告的內(nèi)容與證券公司的客戶進(jìn)行交流的，證券公司應(yīng)當(dāng)陪同參與，確保交流方式與內(nèi)容符合內(nèi)地有關(guān)規(guī)定，并記錄交流情況。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限不得少于( )年。.

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　6、申請掛牌公司相關(guān)信息披露義務(wù)人違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予( )處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　A.通報(bào)批評;公開譴責(zé)

　　B.通報(bào)批評;公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

　　C.通報(bào)批評;公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.通報(bào)批評;公開譴責(zé);責(zé)令整改

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　　7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此外，還可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　8、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時，在事項(xiàng)發(fā)生之日起( )日內(nèi)向投資者披露。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

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　　9、證券(股票類)發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少( )年并存檔備查。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

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　　10、根據(jù)《公司法》規(guī)定，可以作為有限責(zé)任公司和股份有限公司劃分依據(jù)的是( )。

　　A.股東人數(shù)的多少

　　B.股東責(zé)任的不同

　　C.公司注冊資本的多少

　　D.公司是否發(fā)行股份

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