11、下列情形中，股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。

　　I.減少公司注冊(cè)資本

　　II.與持有本公司股份的其他公司合并

　　III.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　IV.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　12、下列說法中，正確的是( )。

　　I.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等

　　II.加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　III.完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資

　　IV.建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　13、目前，證券業(yè)從業(yè)資格考試的入門資格考試科目包括( )。

　　I.《證券市場基本法律法規(guī)》

　　II.《投資銀行業(yè)務(wù)》

　　III.《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》

　　IV.《證券投資顧問業(yè)務(wù)》

　　A.I、II

　　B.II、IV

　　C.I、III

　　D.II、III

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　　14、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定，利用末公開信息交易案，涉嫌( ) 情形的，應(yīng)予立案追訴。

　　I.證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬元的

　　II.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的

　　III.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬元的

　　IV.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.III、IV

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　　15、證券公司開展交易業(yè)務(wù)的規(guī)則，以下說法正確的是( )。

　　I.客戶資金賬戶的資金不足時(shí)，可以接受買入委托

　　II.客戶資金賬戶的資金不足時(shí)，不可以接受買入委托

　　III.客戶資金賬戶的資金不足時(shí)，可以接受賣出委托

　　IV.客戶資金賬戶的資金不足時(shí)，不可以接受賣出委托

　　A.I、III

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.II、IV

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　　16、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵循法律、行政法規(guī)，禁止( )的行為。

　　I.發(fā)布盈利預(yù)測信息

　　II.欺詐

　　III.內(nèi)幕交易

　　IV.操縱證券市場

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　17、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員的職責(zé)包括( )。

　　I.審核股票發(fā)行申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件

　　II.審核中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告

　　III.依法對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)?zhí)岢鰧徍艘庖?/P>

　　IV.依法作出核準(zhǔn)或不予股票發(fā)行的決定

　　A.III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

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　　18、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)包括( )。

　　I.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)

　　II.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

　　III.保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)

　　IV.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　19、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)( )。

　　I.獨(dú)立客觀

　　II.維護(hù)所在公司聲譽(yù)

　　III.優(yōu)先對(duì)待委托資產(chǎn)較多的客戶

　　IV.保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

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　　20、金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生( )行為的，視為剛性兌付。

　　I.提供任何直接或間接的擔(dān)保

　　II.提供顯性或隱性的擔(dān)保

　　III.回購

　　IV.其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II

　　D.I、II、III、IV

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