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　　1、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每( )至少要公告一次對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的公司的跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.年

　　B.季度

　　C.半年

　　D.月

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　　2、證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　3、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

　　B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員

　　C.證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動(dòng)

　　D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

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　　4、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿( )不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.15日

　　B.20日

　　C.30日

　　D.45日

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　　5、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說法正確的是( )。

　　A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

　　B.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

　　C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行

　　D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序做出規(guī)定

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　　6、證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于( )年。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

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　　7、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下( )不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

　　A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

　　B.有效管理內(nèi)幕信息和末公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

　　C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性;防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

　　D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

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　　8、向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣( )的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A.六千萬元

　　B.四千萬元

　　C.五千萬元

　　D.一億元

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　　9、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集金額繳足之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

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　　10、下列有關(guān)股份有限公司注冊(cè)資本的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.采取發(fā)起方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的30%

　　B.采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記相關(guān)登記的實(shí)收股本總額

　　C.采取發(fā)起方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記相關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額

　　D.采取發(fā)起方式設(shè)立的，在繳足注冊(cè)資本前，不得向他人募集股份

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