11、關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人資格，以下說法正確的有( )。

　　I.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年的人員，不能申請注冊成為投資主辦人

　　II.上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)的投資主辦人，不能通過年檢

　　III.未通過年檢的投資主辦人將被注銷投資主辦人資格

　　IV.投資主辦人與證券公司解除勞動合同，公司需在十日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會備案

　　A.II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III

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　　12、專項計劃資產(chǎn)獨立于( )的固有財產(chǎn)。

　　I.原始權(quán)益人

　　II.托管人

　　III.其他業(yè)務(wù)參與人

　　IV.管理人

　　A.I、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　13、下列說法中正確的是( )。

　　I.在指定交易中，一個證券賬戶可以指定多個交易參與人

　　II.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　　III.投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令

　　IV.指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易

　　A.I、II、IV

　　B.II、IV

　　C.II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　14、資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利包括( )。

　　I.分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益

　　II.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

　　III.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況

　　IV.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　15、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)( )等特殊情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。

　　I.被調(diào)出可充抵保證金證券范圍

　　II.被暫停交易

　　III.被實施風(fēng)險警示

　　IV.因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　16、下列選項中，屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是( )。

　　I.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　II.規(guī)范證券投資基金活動

　　III.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　IV.提高基金的投資效率

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　17、金融資產(chǎn)符合( )的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進(jìn)行計量。

　　I.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期

　　II.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值

　　III.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)具備活躍交易市場

　　IV.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，所投資產(chǎn)在活躍市場中有報價

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.III、IV

　　D.I、IV

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　　18、根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是( )。

　　I.取得中國證監(jiān)會的業(yè)務(wù)許可

　　II.取得證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)許可

　　III.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　IV.加入一家以上有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、IV

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　19、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作( )。

　　I.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

　　II.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

　　III.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

　　IV.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　20、人民幣合格投資者有下列( ) 情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)日報告中國證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯局

　　I.變更境內(nèi)托管人

　　II.變更機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　III.調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

　　IV.調(diào)整注冊資本

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

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