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　　1、證券金融公司沖抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的( )。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.10%

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　　2、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照( )等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的,參照公安機(jī)關(guān)、國家安全機(jī)關(guān)、檢查機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　A.財(cái)政部;中國銀保監(jiān)會(huì)

　　B.財(cái)政部;中國證監(jiān)會(huì)

　　C.中國人民銀行;中國銀保監(jiān)會(huì)

　　D.中國人民銀行;中國證監(jiān)會(huì)

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　　3、下列說法,錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的,中國證監(jiān)會(huì)通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并在互聯(lián)網(wǎng)上公告

　　B.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問

　　C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在2個(gè)或2個(gè)以上的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　D.同一人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問

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　　4、中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司( )成立。

　　A.2005

　　B.2006

　　C.2007

　　D.2008

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　　5、下列屬于有限合伙人可以用以出資的,錯(cuò)誤的是( )。

　　A.土地使用權(quán)

　　B.勞務(wù)

　　C.貨幣

　　D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

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　　6、證券公司申請期貨交易中間業(yè)務(wù)資格時(shí)，( )必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A.公司總部和擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

　　B.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

　　C.僅公司總部

　　D.公司總部或擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部

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　　7、一般性貨幣政策工具主要調(diào)節(jié)貨幣的( )。

　　A.流通范圍

　　B.價(jià)格

　　C.流通速度

　　D.總量

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　　8、以下對恐怖活動(dòng)凍結(jié)資的表述中錯(cuò)誤的是( )。

　　A.對恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施,但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無法分割或確定份額的,證券公司應(yīng)一并凍結(jié)

　　B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下,有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取

　　C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)

　　D.為不影響正常的證券、期貨交易程序,執(zhí)行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令

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　　9、可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的股票，必須在交易所上市交易超過( )。

　　A.一年

　　B.一個(gè)月

　　C.九個(gè)月

　　D.三個(gè)月

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　　10、根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》, 證券公司應(yīng)當(dāng)在( )階段對委托人進(jìn)行資格審查。

　　A.向客戶推薦金融產(chǎn)品

　　B.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

　　C.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

　　D.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

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