11、下列不符合申請證券分析師資格的有( )。

　　I.李某僅高中文化

　　II.董某從事證券行業(yè)剛滿一年

　　III.付某為美國國籍

　　IV.侯某僅通過證券從業(yè)一門科目

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　12、證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務,不得有下列( )行為。

　　I.侵占資產(chǎn)管理計劃

　　II.挪用資產(chǎn)管理計劃

　　III.從事非公平交易、利益輸送等損害投資者合法權益的行為

　　IV.利用資產(chǎn)管理計劃進行商業(yè)賄賂

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　13、符合以下條件的證券公司,可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉融券業(yè)務( )。

　　I.具有融資融券業(yè)務資格,并已開通轉融通業(yè)務權限

　　II.業(yè)務管理制度和風險管理制度健全,具有切實可行的業(yè)務實施方案

　　III.符合條件的公募基金、社保基金、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者

　　IV.技術系統(tǒng)準備就緒

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　14、發(fā)生異常情況的,交易各方可以按《業(yè)務協(xié)議》約定的( )等方式來處理。

　　I.提前購回

　　II.延期購回

　　III.終止購回

　　IV.交易所認可的其他約定方式

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　15、下列屬于申請做市業(yè)務資格的材料要求的有( )。

　　I.股票期權做市業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本

　　II.負責股票期權做市業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資質證明文件

　　III.申請書

　　IV.證券交易所出具的股票期權做市業(yè)務技術系統(tǒng)驗收報告

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、IV

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　　16、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品( )

　　I.證券公司及其子公司以非公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃、公司債務融資工具等產(chǎn)品

　　II.銀行通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品

　　III.保險公司通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品

　　IV.金融衍生品及中國證監(jiān)會、協(xié)會認可的產(chǎn)品

　　A.I、II、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

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　　17、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括( )。

　　I.引入盤后固定價格交易

　　II.優(yōu)化融券交易機制

　　III.新增兩種市價申報方式

　　IV.收緊漲跌幅限制

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　18、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有( )。

　　I.李某僅具有高中學歷

　　II.董某進入證券行業(yè)剛滿一年

　　III.付某為美國國籍

　　IV.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　19、按照《證券法》規(guī)定,設立證券公司,主要股東應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好,最近( )年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣( )億元。

　　I.2

　　II.3

　　III.4

　　IV.5

　　A.I、II

　　B.II、I

　　C.III、IV

　　D.IV、I

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　　20、列選項中,屬于《證券投資基金法》的立法宗旨的是( )。

　　I.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　II.規(guī)范證券投資基金活動

　　III.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　IV.提高基金的投資效率

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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