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　　1.下列企業(yè)中,能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是(

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

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　　2.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣()元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理.其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣()元。

　　A.3000萬;5000萬

　　B.5000萬;8000萬

　　C.8000萬;1億

　　D.1億;5億

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　　3.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

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　　4.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是(　)。

　　A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案

　　B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理

　　C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬

　　D.組織實(shí)施董事會決議

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　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,( )經(jīng)營 ,履行對客戶的誠信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.慎重

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

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　　6.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑,說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄人誠信信息系統(tǒng)

　　B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵(lì)信息、自律懲戒信息,由協(xié)會錄人誠信信息系統(tǒng)

　　C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證券.業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報(bào),證券業(yè)協(xié)會審核后記人誠信信息系統(tǒng)備注欄

　　D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記人誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記人誠信信息系統(tǒng)的原因

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　　7.下列選項(xiàng)中,說法不正確的是( )。

　　A.股東按照認(rèn)繳的出資比例分取紅利

　　B.公司成立后，股東不得抽逃出資

　　C.證券承銷協(xié)議應(yīng)載明違約責(zé)任

　　D.公開募集基金在-.定條件下可以向特定對象募集資金

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　　8.下列選項(xiàng)中,說法正確的是(　)。

　　A.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),可以與基金管理人.基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

　　B.有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán);不購買的，視為同意

　　C.有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利

　　D.股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件,證券交易所可直接決定終止其股票上市交易

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　　9.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣()萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

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　　10.已完成股權(quán)分置改革的公司,在解禁前,按照股份流通受限與否分類,屬于有限售條件股份的是()。

　　A.人民幣普通股

　　B.國有法人持股

　　C.境內(nèi).上市外資股

　　D.境外上市外資股

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