1、證券公司實施重整的，重整計劃涉及()事項時，應(yīng)當報經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　�、褡兏鼧I(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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　　2、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)批準證券公司可以經(jīng)營()。

　�、�.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　3、申請人在進行首次注冊時，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類選擇注冊登記為()。

　�、�.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　4、在信息披露行為中，不得單獨作為不予處罰情形認定的有()。

　�、�.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　�、�.不直接從事經(jīng)營管理

　�、�.配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

　�、�.任職時間短、不了解情況

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　5、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理()等清況,并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶芾來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

　�、�.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力Ⅲ.業(yè)績Ⅳ.財務(wù)狀況

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　6、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義在商業(yè)銀行開立()。

　�、�.融資專用資金賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔保資金賬戶

　�、�.客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅲ.Ⅳ

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　　7、根據(jù)《人民共和國公司法》的規(guī)定，下列說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為

　�、�.公司上市條件是公司股本總額為3000萬元的，向社會公開發(fā)行的股份達公司總股份數(shù)量的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的;其向社會公開發(fā)行的股份的比例為15%以上

　　Ⅲ.股份有限公司申請其股票上市交易;應(yīng)向證券交易所報送有關(guān)文件

　�、�.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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　　8、申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當具備的條件有()。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

　�、�.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　�、�.最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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　　9、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是()。

　�、�.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，客戶是委托人證券經(jīng)紀商是受托人

　　Ⅱ.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密

　�、�.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

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　　10、信息公開的內(nèi)容包括()。

　�、�.上市公告書Ⅱ.中期報告Ⅲ.年度報告Ⅳ.臨時報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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