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　　1.根據(jù)《融資融券交易實施細則》,維持擔(dān)保比例超過()時的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。

　　A.100%

　　B.300%

　　C.150%

　　D.200%

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　　2.下列屬于利用未公開信息交易行為的一項是( ) 。

　　A..上市公司董事長利用公司資產(chǎn)重組信息進行交易B. 甲某和乙某以事先約定的時間和價格對敲交易

　　C.甲某操縱多個股票賬戶抬高證券價格

　　D.基金管理人建議他人先于其管理的基金買人證券

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　　3.證券公司代銷基金產(chǎn)品,下列不屬于可被處以三萬元以下罰款的情形的是( ) 。

　　A.允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未經(jīng)中國證監(jiān)會認可的人員宣傳推介基金

　　B.獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù)

　　C.證券公司與未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證券會資質(zhì)認定的機構(gòu)或者個人合作,開辦基金銷售業(yè)務(wù)的

　　D.未按規(guī)定進行自查,并編織監(jiān)察稽核報告

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　　4.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的表述，錯誤的是( ) 。

　　A.開放式基金是份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回,封閉式基金的基金份額在存續(xù)期間

　　不得申請贖回

　　B.封閉式基金基金份額沒有凈值,而開放式基金基金份額有凈值

　　C.二者均是公開募集基金的運作方式

　　D.封閉式基金基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,而開放式基金的總額不固定

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　　5.單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達到證券公司注冊資本的(),應(yīng)當(dāng)事先告

　　知證券公司。

　　A.1%

　　B.5%

　　C.3%.

　　D.10%

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　　6.期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法()。

　　A.向期貨協(xié)會申請登記備案

　　B.取得行政許可

　　C.向證券業(yè)協(xié)會申請登記備案

　　D.向證監(jiān)會申請登記備案

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　　7.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求代理客戶買賣證券,稱為()業(yè)務(wù)。

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券經(jīng)紀

　　C.資產(chǎn)管理

　　D.證券自營

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　　8.關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù),下列描述錯誤的是()。

　　A.中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本

　　B.中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重

　　C.中小板指數(shù)以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日,設(shè)定基點為100點

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)屬于綜合指數(shù)類

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　　9.下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.平等

　　D.誠實信用

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　　10.證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗---次,強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

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