1、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，不正確的是()。

　　Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　�、�.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　Ⅲ.建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程

　�、�.應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)摸的控制

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于()等用途。

　　Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對外擔(dān)保

　　A、ⅠⅣ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　3、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合的條件有()。

　�、�.其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策

　�、�.發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司行股本總額的35%

　�、�.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為

　�、�.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　4、虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。

　�、�.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷公司登記Ⅳ.吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　5、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。

　�、駲C(jī)構(gòu)Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶

　　A、ⅠⅡ..

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　6、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說法中,正確的有()。

　�、�.股東以自身財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.公司以全部財(cái)產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　�、�.股東以認(rèn)購股份對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅳ.公司以未分配利潤對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　7、非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過程，即以發(fā)行()或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.投資基金證券Ⅳ.彩票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　8、申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括()。

　　Ⅰ.依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明

　�、�.發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件

　　Ⅲ.載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明

　�、�.公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　9、下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有()。

　　Ⅰ.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理

　�、�.客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　　Ⅲ.從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　�、�.從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　　10、下列選項(xiàng)中屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有()。

　　Ⅰ.犯罪主體是一般主體Ⅱ.犯罪主觀方面是無意

　�、�.犯罪客體是國家金融管理秩序Ⅳ.犯罪主觀方面是故意

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫

　試題來源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫，做完整試題請進(jìn)入焚題庫>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫，下載焚題庫APP——證券從業(yè)資格考試——題庫——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群