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　　1、保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可()內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人員具體負(fù)責(zé)的推薦。

　　A、12個(gè)月

　　B、3個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、24個(gè)月

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　　2、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以()的罰款。

　　A、三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下

　　B、給投資者造成損失的百分之一

　　C、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　D、因此獲得收入的百分之五

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　　3、公開募集及上市文件中披露持股()以上股東的持股意向及減持意向的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照意向持股和減持。

　　A、[3%]

　　B、[5%]

　　C、[6%]

　　D、[8%]

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　　4、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記錄或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主管部門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

　　A、二十萬(wàn)元以下

　　B、五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下

　　C、一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下

　　D、三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

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　　5、關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

　　B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況

　　C、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　D、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

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　　6、王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該()。

　　A、代她購(gòu)買

　　B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買

　　C、如果王小姐對(duì)此債券有過交易記錄就代她購(gòu)買

　　D、不接受她的委托

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　　7、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)程的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B、財(cái)務(wù)顧問代表委托人向證券交易所提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核，并承擔(dān)相關(guān)工作

　　C、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購(gòu)重組工作檔案和工作底稿制度

　　D、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度

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　　8、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是()。

　　A、提供證券資產(chǎn)管理

　　B、提高證券投資的收益

　　C、提供信息服務(wù)

　　D、防止股價(jià)波動(dòng)

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　　9、以證券形式分配投資收益的，應(yīng)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的證券記錄在()內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。

　　A、信用交易證券交收賬戶

　　B、融券專用證券賬戶

　　C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

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　　10、在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)()。

　　A、保證委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途合法

　　B、承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)

　　C、保證本集合計(jì)劃資產(chǎn)投資不受損失

　　D、承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)

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