1.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對證券自營業(yè)務(wù)投資()與證券公司凈資本的比例做出明確的規(guī)定。

　�、�.股票

　　Ⅱ.證券投資基金

　�、�.證券衍生品

　�、�.固定收益類證券

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.證券交易內(nèi)幕信息知情人員()，可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

　　Ⅰ.在對證券交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨

　�、�.在對證券交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨

　�、�.泄露內(nèi)幕信息

　�、�.將該內(nèi)幕信息出售給他人

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列屬于證券公司章程中重要條款的包括()。

　�、�. 變更證券公司的住所

　�、�. 變更證券公司的組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)

　�、�. 證券公司對外投資內(nèi)部審批程序

　�、�. 變更高級管理人員

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表中，包括()等信息。

　�、�.人員姓名

　　Ⅱ.身份證號碼

　�、�.證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格證書編號

　�、�.所在業(yè)務(wù)部門、工作地點(diǎn)等信息

　　A Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

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　　5、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，除法律特別規(guī)定之外，對因投資銀行業(yè)務(wù)列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)限制與其有關(guān)的業(yè)務(wù)包括( )。

　�、�.證券自營

　�、�.資產(chǎn)管理

　　Ⅲ.直接投資

　�、�.發(fā)布證券研究報(bào)告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6、根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　�、�.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

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　　7、關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)自律管理的相關(guān)表述，正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)按要求向證券業(yè)協(xié)會報(bào)送柜臺交易月度報(bào)表

　�、�.柜臺市場發(fā)生產(chǎn)生重大影響事項(xiàng)，或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)通過與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息互聯(lián)互通，信息范圍限于私募產(chǎn)品的相關(guān)內(nèi)容

　　Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會可以對證券公司柜臺市場進(jìn)行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

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　　8、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。

　　Ⅰ.證券交易所

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　�、�.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.客戶

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　9、證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度，其內(nèi)容包括( )。

　　Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　�、�.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　�、�.評估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法

　�、�.執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

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　　10、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員(　　)的管理。

　　Ⅰ.資格審查

　�、�.注冊登記

　�、�.崗位職責(zé)

　�、�.執(zhí)業(yè)行為

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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