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　　1、作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，下列不屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的是( )。

　　A、合法投資

　　B、只注重高額回報

　　C、眼見為實

　　D、審慎投資

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　　2、合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人，以合伙企業(yè)營業(yè)執(zhí)照上的記載為準，有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的，由其中( )名在授權(quán)書上簽字。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

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　　3、上市公司進行重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當由( )依法作出決議。

　　A、股東大會

　　B、董事會

　　C、證券交易所

　　D、經(jīng)理層

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　　4、下列關(guān)于證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員管理規(guī)定說法錯誤的是( )。

　　A、從事技術(shù)的人員可以從事營銷業(yè)務(wù)活動

　　B、從事風險監(jiān)控的人員不得從事客戶賬戶業(yè)務(wù)活動

　　C、營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶

　　D、技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責

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　　5、證券公司可代銷金融產(chǎn)品的條件不包括( )。

　　A、金融產(chǎn)品依法發(fā)行

　　B、風險收益特征清晰

　　C、有明確的投資安排

　　D、對相關(guān)人員資質(zhì)進行審查

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　　6.用以衡量證券組合承擔系統(tǒng)性風險水平的系數(shù)為該組合的(　　)。

　　A 期望收益

　　B 標準差

　　C β 系數(shù)

　　D 方差

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　　7.以下關(guān)于證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說法錯誤的是(　　)。

　　A 同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

　　B 投資主辦人不得少于 3 人

　　C 證券公司應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立分散的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度

　　D 同一高級管理人不得同時分管客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)

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　　8.我國證券分析師自律性組織的任務(wù)不包括(　　)。

　　A 制定證券投資咨詢?nèi)藛T的自律性公約

　　B 制定證券分析師的行為準則

　　C 制定證券分析師的道德規(guī)范

　　D 制定證券分析師的薪資標準

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　　9.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份(　　)以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 3%

　　D 30%

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　　10.股份有限公司申請發(fā)行公司債券，其凈資產(chǎn)不少于人民幣(　　)。

　　A 3000 萬元

　　B 4000 萬元

　　C 5000 萬元

　　D 2000 萬元

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