1.在(　　)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗。

　　Ⅰ.投資咨詢

　�、�.財務(wù)顧問

　　Ⅲ.資信評級

　　Ⅳ.資產(chǎn)評估

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.具有法人資格的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司

　�、�.有限責(zé)任公司

　　Ⅲ.分公司

　�、�.子公司

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　3.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)提交下列(　　)材料。

　　I.備案報告

　　II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書

　　III.資產(chǎn)托管協(xié)議

　　IV.合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見

　　A I、II

　　B I、II、III

　　C I、II、III、IV

　　D III、IV

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　　4.有限責(zé)任公司的董事會對股東會負(fù)責(zé)，行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　�、�.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　�、�.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　�、�.提請聘任或者解聘公司實際控制人

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　�、�.遵循客戶利益優(yōu)先原則

　�、�.防范利益沖突

　　Ⅲ.事先取得客戶的同意

　�、�.事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元

　　Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

　　Ⅳ.公司財務(wù)會計信息真實、準(zhǔn)確、完整

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.證券公司開展交易業(yè)務(wù)的規(guī)則，以下說法正確的是(　　)。

　�、�.客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受買入委托

　�、�.客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受買入委托

　�、�.客戶資金賬戶的資金不足時，可以接受賣出委托

　　Ⅳ.客戶資金賬戶的資金不足時，不可以接受賣出委托

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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　　8.證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的帳戶有(　　)。

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.在營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括()等內(nèi)容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶注冊資料查詢

　�、�.證券賬戶注銷

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.公司為()提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　�、�.其他企業(yè)投資者

　�、�.公司股東

　�、�.其他個人投資者

　�、�.實際控制人

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

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