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　　1.基金托管人未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫�；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處( ) 萬元以上( )萬元以 下罰款。

　　A.3;30

　　B.5;30

　　C.3 ;50

　　D.5;50

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　　2.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿()日不行使優(yōu)先購買權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.7

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　　3.根據(jù)《上市公司收購管理辦法》的規(guī)定,收購人的收購行為完成后，其持有的被收購公司的股份在()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.10個(gè)月

　　B.18個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.12個(gè)月

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　　4.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循()原則,加強(qiáng)合規(guī)管理,提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。

　　A.獨(dú)立、客觀、公平、審慎

　　B.獨(dú)立、客觀、公平

　　C.獨(dú)立、公平、審慎

　　D.客觀、公平、審慎

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　　5.設(shè)立期貨交易所,由( ) 審批。

　　A.財(cái)政部

　　B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會(huì)

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　　6..上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在()起4個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告,并子公告。

　　A.每--會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日

　　B.每--會(huì)計(jì)年度中期結(jié)束之日

　　C.每--會(huì)計(jì)年度的下半年結(jié)束之日

　　D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日

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　　7.證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用()。

　　A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

　　B.做市商交易方式

　　C.集中競價(jià)交易方式

　　D.公開的交易方式

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　　8.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.50%

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　　9.對于證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn),下列說法正確的是()。

　　A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　B.證券公司報(bào)批后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

　　D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔(dān)保

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　　10. A公司的法定代表人為張某,2016年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

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