1.列關(guān)于股票上市交易條件的描述中,正確的是()。

　　I.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　III.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　II.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　IV.公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　A.I、II、I

　　B. I、I、IV

　　C. II、I、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　2.以下行為中,構(gòu)成操縱證券.期貨交易行為的有(

　　I.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)

　　II.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券，期貨交易量

　　III.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券.期貨交易量

　　IV.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券期貨交易量

　　A. I、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I、I、II

　　D. I、II、I、IV

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　　3.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模要求的說(shuō)法中,正確的是()。

　　I.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1

　　II.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買人任---.上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%.

　　III證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的比例不得低于70%

　　IV.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù),持有--種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20%

　　A.I、II、IV

　　B. I JII、IV

　　C.II、I、IV

　　D. I、I、I、IV

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　　4.下列選項(xiàng)中,屬于期貨公司設(shè)立條件的有()。

　　I.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元

　　II.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

　　III有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　IV.注冊(cè)資本必須是實(shí)繳的貨幣資本

　　A.II、I、IV

　　B. I、I、I

　　C. II、II

　　D. I、II、IV

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　　5.根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券公司的,可采取的處罰措施有()。

　　I.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　II.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　II.違法所得不足60萬(wàn)元的,處以60萬(wàn)元以上90萬(wàn)元以下的罰款

　　IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　A. I、IV

　　B. III、I、IV

　　C. I、IV

　　D. I、II

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　　6.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有()。

　　I.減少公司注冊(cè)資本

　　II.與持有本公司股份的其他公司合并

　　II.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

　　IV.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　A. I、IV

　　B.I、I、V

　　C.II、I

　　D. I、II、I、IV

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　　7.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,擁有決定權(quán)的有()。

　　I.董事會(huì)

　　II.股東會(huì)

　　I.監(jiān)事會(huì).

　　IV.總經(jīng)理

　　A.I、I

　　B. I、IV

　　C.I、IV

　　D. II、IV

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　　8.在()情況下,可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　I.代理客戶進(jìn)行融資融券交易

　　II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

　　III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息

　　IV.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

　　A. I、I、IV

　　B. I、I、IV

　　C. I II、II

　　D. I、II、IV

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　　9.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括()。

　　I.為單-客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV.為單-客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A. I.I、II

　　B. I、IV

　　C.I、I

　　D. I、IV

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　　10.異議股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)的情形有()。

　　I.公司連續(xù)5年盈利,并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件,但該公司5年不向股東分配利潤(rùn)

　　II.公司合并

　　lI.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，但股東會(huì)會(huì)議通過決議修改章程使公司存續(xù)

　　IV.公司轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)

　　IV.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

　　A. I、IV

　　B.I、I、V

　　C.II、I

　　D. I、II、I、IV

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