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　　1.下列關于公司的說法不正確的是( ) 。

　　A.凡是依法設立的公司都是法人

　　B.凡是依法設立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《公司法》設立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財產權

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　　2.有限責任公司的監(jiān)事任期每屆為()年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

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　　3.證券營業(yè)部負責人的離任審計發(fā)現違法違規(guī)經營問題的,該違規(guī)人員至少()年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4.

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　　4.公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經( ) 作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.證監(jiān)會

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　　5.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還發(fā)行人的承銷方式為( )。

　　A.代銷方式

　　B.助銷方式

　　C.包銷方式

　　D.直銷方式

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　　6.下列說法錯誤的是()

　　A..上市公司收購的有關方案屬于證券交易內幕信息

　　B..上市公司分配股利或者增資的計劃屬于證券交易內幕信息

　　C.上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任的信息屬于證券交易內幕信息

　　D..上市公司營業(yè)用主要資產的抵押一次超過該資產的20%的為證券交易內幕信息

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　　7.公開募集基金的基金管理人同時管理A、B兩只公開募集基金,以下說法正確的是()。

　　A.基金管理人可以將其自身財產混同與B基金財產進行管理

　　B.基金管理人可以將其自身財產混同與A基金財產進行管理

　　C.基金管理人應當公平對待A、B兩只基金

　　D.基金管理人可以將A基金的部分財產轉移至B基金進行運作

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　　8.承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的,情節(jié)較重的，處以所得收入()倍以上()倍以下的罰款。

　　A.1;5

　　B.1;10

　　C.3;10

　　D.5;20

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　　9.依據《證券業(yè)從業(yè)人員管理實施細則》，以下關于證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的說法，錯誤的是()。

　　A.機構應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關材料

　　B.受到行政處罰的證券執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查--次

　　D.中國證監(jiān)會負責建立證券從業(yè)人員資格管理數據庫

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　　10.期貨公司從事經紀業(yè)務,接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易,交易結果由()承擔。

　　A.監(jiān)管機構

　　B.期貨公司

　　C.客戶

　　D.期貨公司和客戶共同

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