1.證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務,應當具備的條件包括()。

　　I.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制或管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度

　　II.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

　　I.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近5年無重大違法違規(guī)記錄

　　IV.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.I、I、IV

　　B. I、I、IV

　　C. I、I、I、IV

　　D.I、I、I

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　　2.下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露有關(guān)規(guī)定的說法中,正確的是()。

　　I.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件,履行信息披露義務

　　II.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時,向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一-致

　　III.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　IV.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

　　A.I、II、I

　　B. I、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　3.證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行證券的,下列表述正確的有(

　　I.沒收違法所得,并處以違法所得1~5倍的罰款

　　II.給投資者造成損失的,應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任

　　III.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從事資格

　　IV.中國證監(jiān)會可以12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關(guān)文件

　　A. I

　　B.I、II、亞、IV

　　C. I、I、II

　　D.I、II

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　　4.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立()。

　　I.融資融券證券賬戶

　　II.融資專用資金賬戶

　　III.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　IV.信用交易資金交收賬戶

　　A.I、亞

　　B.II、I

　　C.I、II

　　D. I、IV

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　　5.下列主體中,作出的表彰、獎勵、評比應記人獎勵信息的有( )。

　　I.中國證券業(yè)協(xié)會

　　II.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司

　　III..中國證監(jiān)會

　　IV.地方性證券協(xié)會

　　A. I、I

　　B.I、II、IV

　　C. I、I、II、IV

　　D. I、II、IV

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　　6.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定,對內(nèi)幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括()。

　　I.責令處理非法持有的證券

　　II.沒收違法所得,并處罰款

　　III..給予警告

　　IV.單處罰款

　　A. III、IV

　　B. II、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、I、II

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　　7.個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括(　　)。

　　I.誠實守信,品行良好,無不良誠信記錄

　　II.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人

　　II.最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　IV.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/P>

　　A. I.I、II

　　B. I、I、IV

　　C. IMI、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　8.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于( ) 情況的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)- -的執(zhí)業(yè) 證書。

　　I.已被機構(gòu)聘用

　　II.不存在《人民共和國證券法》第126條規(guī)定的情形

　　III.未被中國證券監(jiān)督管理委員會認定為證券市場禁人者

　　IV.5年前受過輕微的刑事處罰

　　A.IJI、I

　　B. I II、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、II、I、IV

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　　9.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列()情形的，主承銷商應當及時向協(xié)會報告。

　　I.使用他人賬戶報價

　　II.與發(fā)行人或承銷商串通報價

　　III.故意壓低或抬高價格

　　IV.提供有效報價但未參與申購

　　A.I、II、I、IV

　　B. II、I、IV

　　C.I、I、IV

　　D.I、I、I

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　　10.下列關(guān)于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應當履行的職責的說法中,正確的是(

　　I.接受并購重組當事人的委托,對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查,全面評估相關(guān)活動所涉及的風險

　　II.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導,使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　III.受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料

　　IV.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務

　　A. I.I、II

　　B. I、I、IV

　　C. I、I、IV

　　D. I、II、I、IV

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