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　　1.國(guó)有獨(dú)資公司屬于( )。

　　A.有限責(zé)任公司

　　B.一人有限公司

　　C.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　D.股份有限公司

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　　2.注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)

　　B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)

　　D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)

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　　3.以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是( )。

　　A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)

　　B.泄露客戶資料

　　C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

　　D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券

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　　4.《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用的形式為( )。

　　A.紙面形式

　　B.口頭形式

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的形式

　　D.證券交易所規(guī)定的形式

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　　5.除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是( )。

　　A.招股說明書(預(yù)披露稿)

　　B.招股說明書(申報(bào)稿)

　　C.招股意向書

　　D.招股意向書(申報(bào)稿)

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　　6.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是( )

　　A.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

　　B.實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱為收購(gòu)人

　　C.作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱為被收購(gòu)公司

　　D.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的 70%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。

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　　7.對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長(zhǎng)日期為( )天。

　　A.90

　　B.60

　　C.360

　　D.180

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　　8.按照我國(guó)現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂( )。

　　A.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

　　C.《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

　　D.《證券交易委托規(guī)則》

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　　9.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所需募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.五萬元以上五十萬元以下

　　B.三十萬元以上六十萬元以下

　　C.擅自改變用途資金額度的百分之五

　　D.三萬元以上三十萬元以下

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　　10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

　　A.40%

　　B.100%

　　C.60%

　　D.80%

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