1.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價(jià)時(shí)存在下列( )情形的，主承銷商應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

　�、�.利用他人賬戶資金

　�、�.與發(fā)行人或承銷商串通報(bào)價(jià)

　�、�.故意壓低或抬高價(jià)格

　�、�.提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。

　�、�.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.信用交易證券交收賬戶

　�、�.信用交易資金交收賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.證券投資顧問(wèn)可通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)( )宣傳并發(fā)表評(píng)論意見。

　�、�.宏觀經(jīng)濟(jì)

　　Ⅱ.行業(yè)狀況

　�、�.證券市場(chǎng)變動(dòng)情況

　　Ⅳ.具體證券投資建議

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.下列關(guān)于證券公司從事金融衍生品交易的說(shuō)法中，正確的是( )。

　�、�.證券公司應(yīng)評(píng)估衍生品交易的風(fēng)險(xiǎn)及復(fù)雜程度，對(duì)衍生品交易進(jìn)行相應(yīng)分類，并定期復(fù)核

　�、�.證券公司應(yīng)評(píng)估交易對(duì)手方的衍生品交易經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，對(duì)交易對(duì)手方進(jìn)行相應(yīng)分類，并至少每 2 年復(fù)核一次

　　Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)非專業(yè)交易對(duì)手方提交的書面材料判斷交易對(duì)手方的法律地位、交易資格、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、專業(yè)能力等，評(píng)估非專業(yè)交易對(duì)手方參與衍生品交易的適當(dāng)性

　　Ⅳ.證券公司進(jìn)行衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向非專業(yè)交易對(duì)手方提供相關(guān)交易的信息或報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.證券公司向客戶融資融券可以使用( )。

　　Ⅰ.融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　�、�.融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　�、�.融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　Ⅳ.融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.自營(yíng)業(yè)務(wù)投資比例，違反規(guī)定的，應(yīng)( )。

　�、�.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬(wàn)元的，處以 10 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以 3萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下的罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.以下( )情形屬于公開發(fā)行證券。

　　Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì) 100 人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　Ⅲ.向累計(jì) 150 人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　�、�.向累計(jì) 300 人的特定對(duì)象發(fā)行證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在( )等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

　　Ⅰ.合同簽訂

　�、�.產(chǎn)品銷售

　�、�.服務(wù)提供

　�、�.投訴處理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.公司以下行為需向公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記的有( )。

　�、�.公司合并

　�、�.公司分立

　�、�.公司解散

　�、�.公司新設(shè)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形( )之一的，應(yīng)予立案追訴。

　�、�.發(fā)行數(shù)額在 500 萬(wàn)元以上的

　�、�.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

　�、�.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

　�、�.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來(lái)源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群