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　　1.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A.期貨交易所會(huì)員

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.證券交易所會(huì)員

　　D.合格投資者

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　　2.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券的期限不超過(guò)( )。

　　A.9 個(gè)月

　　B.3 個(gè)月

　　C.6 個(gè)月

　　D.1 年

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　　3.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形( )

　　A.應(yīng)主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告

　　B.暫不需關(guān)注

　　C.應(yīng)持續(xù)關(guān)注

　　D.應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明

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　　4.關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生

　　B.公司股東會(huì)可以決定本公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃

　　C.公司董事會(huì)可以檢查公司財(cái)務(wù)

　　D.董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持

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　　5.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全( )監(jiān)管。

　　A.每日稽核

　　B.每月稽核

　　C.每周稽核

　　D.每年稽核

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　　6.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)( )，可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人( )。

　　A.逐漸增加;可以申請(qǐng)贖回

　　B.處于變動(dòng)中;不得申請(qǐng)贖回

　　C.逐漸減少;可以申請(qǐng)贖回

　　D.固定不變;不得申請(qǐng)贖回

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　　7.股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，( )應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額做出決議。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.經(jīng)理

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　　8.股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)責(zé)任

　　B.無(wú)限責(zé)任

　　C.有限責(zé)任

　　D.連帶責(zé)任

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　　9.由承銷商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式是( )

　　A.全額包銷

　　B.余額包銷

　　C.全額代銷

　　D.余額代銷

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　　10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是( )。

　　A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)

　　B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等

　　C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

　　D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等

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