1.證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　�、�.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　�、�.公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元

　　Ⅲ.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制

　�、�.公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責不包括( )。

　　Ⅰ.自營賬戶開戶

　�、�.自營賬戶使用登記

　�、�.自營賬戶銷戶

　�、�.自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有( )。

　　Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨立

　�、�.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨立

　　Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立

　�、�.單獨設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.證券公司應(yīng)建立健全適當性管理制度，其內(nèi)容包括( )。

　�、�.了解客戶的標準、程序和方法

　　Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標準、程序和方法

　�、�.評估適當性的標準、程序和方法

　�、�.執(zhí)行投資者適當性制度的保障措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　5.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　�、�.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

　　Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.證券金融公司應(yīng)建立風險控制機制，下列說法中，正確的有( )。

　�、�.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%

　　Ⅱ.證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的 10%提取風險準備金

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

　　Ⅳ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 15%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括( )。

　　Ⅰ.年度報告

　�、�.中期報告

　　Ⅲ.季度報告

　�、�.臨時報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　8.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　�、�.上市公司收購的有關(guān)方案

　　Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　�、�.公司分配股利或者增資的計劃

　�、�.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的 20%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，其條件包括( )。

　　Ⅰ.凈資本不低于 1 億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5 億元

　�、�.凈資本不低于 5000 萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于 5000 萬元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。

　�、�.約定運作

　�、�.集中管理

　�、�.風險控制

　　Ⅳ.公平公正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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