2020年證券從業(yè)資格考試新課上線！！輔導(dǎo)班正在火熱招生中，詳情進(jìn)入>>> 加入證券從業(yè)資格交流群：303634355   ，可以和眾多考友一起學(xué)習(xí)奮斗哦，同時(shí)還可以享受考前沖刺資料，快去看看吧~

　　1.證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.12

　　D.6

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　2.下列屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A.副董事長(zhǎng)

　　B.公司監(jiān)事

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.公司董事

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　3.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　4.《人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為是( )。

　　A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　B.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

　　C.證券內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取證券內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不能買賣該公司的證券

　　D.經(jīng)客戶的委托為客戶買賣證券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　5.下列對(duì)于上市公司的監(jiān)督及相關(guān)信息披露的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對(duì)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況進(jìn)行監(jiān)督

　　C.監(jiān)督的內(nèi)容包括上市公司年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及公告的情況

　　D.監(jiān)督的內(nèi)包括上市公司控股股東和信息披露義務(wù)人的行為

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　6.有限責(zé)任公司股東會(huì)議作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的協(xié)議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )表決權(quán)的股東通過(guò)。

　　A.三分之一以上

　　B.三分之二以上

　　C.全部

　　D.二分之一以上

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　7.證券公司應(yīng)當(dāng)至少( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說(shuō)明。

　　A.每季度

　　B.每月度

　　C.每半年

　　D.每年

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　8.下列關(guān)于公司的說(shuō)法不正確的是( )。

　　A.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　B.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　C.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　D.公司是依照《人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　9.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷，這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的( )。

　　A.獨(dú)立性

　　B.相對(duì)性

　　C.絕對(duì)性

　　D.混用性

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　10.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括( )。

　　A.行政拘留

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.罰款

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)