1.根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題有( )。

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運(yùn)行

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形

　�、�.交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動(dòng)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　2.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。

　�、�.成交量、成交價(jià)

　�、�.持倉明細(xì)

　　Ⅲ.最高價(jià)與最低價(jià)

　�、�.開盤價(jià)與收盤價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是( )。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　�、�.定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估

　　Ⅲ.保證計(jì)劃估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　4.根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合同的必備內(nèi)容不包括( )。

　�、�.委托人承諾以真實(shí)身份參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　�、�.管理人承諾達(dá)到一定的盈利目標(biāo)

　�、�.合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.關(guān)于股票上市交易，以下說法正確的是( )。

　�、�.上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核同意

　�、�.上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意

　�、�.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件

　�、�.文件置備于指定場所供公共查閱

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶的保密資料包括( )。

　�、�.客戶開戶的基本情況

　　Ⅱ.客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)

　�、�.證券賬戶中的證券種類與數(shù)量

　�、�.客戶資金賬戶中的資金余額

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。

　�、�.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元

　�、�.累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

　　Ⅲ.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息

　�、�.債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指( )。

　�、�.由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集

　�、�.在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)

　�、�.集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金

　�、�.支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。

　�、�.加強(qiáng)自律管理

　　Ⅱ.定期檢查

　�、�.完善法制

　�、�.嚴(yán)格把關(guān)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.包銷與代銷的區(qū)別包括( )。

　�、�.代銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購買

　�、�.包銷承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票承銷商自己購買

　�、�.采用代銷方式時(shí)，證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)

　�、�.全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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