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　　1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.非自營業(yè)務(wù)部門

　　B.自營投資決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)

　　D.自營業(yè)務(wù)部門

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　　2.參加證券資格考試人員，必須具備高中文化程度和( )。

　　A.完全民事行為能力

　　B.特定民事行為能力

　　C.限制民事行為能力

　　D.無民事行為能力

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　　3.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.5 萬元以上 50 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.5 萬元以上 30 萬元以下

　　D.1 萬元以上 10 萬元以下

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　　4.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶。其中，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。

　　A.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”

　　B.“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

　　D.“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”

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　　5.《人民共和國證券法》的適用范圍為( )。

　　A.人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)

　　B.人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)

　　C.人民共和國境內(nèi)外

　　D.人民共和國境內(nèi)

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　　6.以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易

　　B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易

　　C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上交易

　　D.公司最近 1 年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易

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　　7.為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的( )保管基金資產(chǎn)。

　　A.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金管理人

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　　8.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的( )的單位，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際制人。

　　A.65%

　　B.55%

　　C.50%

　　D.70%

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　　9.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)又買出，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事會(huì)在三十日內(nèi)執(zhí)行，董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施( )。

　　A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

　　B.股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

　　C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

　　D.股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟

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　　10.以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.有公司住所

　　C.有公司名稱和符合要求的組織機(jī)構(gòu)

　　D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實(shí)繳的股本總額

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