1.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況和( )。

　�、�.人均薪酬情況

　�、�.經(jīng)營管理狀況

　　Ⅲ.財務(wù)收支狀況

　�、�.參股及控股情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　2.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，投資者證券子賬戶可以包括( )。

　�、�.人民幣普通股票賬戶(A 股賬戶)

　　Ⅱ.人民幣特種股票賬戶(B 股賬戶)

　�、�.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)賬戶(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶)

　　Ⅳ.開放式基金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　3.證券公司在進(jìn)行期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括( )。

　�、�.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

　�、�.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　Ⅲ.期貨市場行情

　�、�.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　4.下列屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

　�、�.證券公司的解散事由

　�、�.證券公司的清算辦法

　�、�.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

　　Ⅳ.聘任律師事務(wù)所程序

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　5.在融資融券交易中，( )可作為客戶對證券公司債券的擔(dān)保物。

　�、�.客戶交納的保證金

　�、�.客戶融券賣出的所得全部資金

　　Ⅲ.客戶在證券公司開戶賬戶內(nèi)的全部證券

　�、�.客戶的銀行存款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.對證券公司報送的( )，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。

　�、�.年度報告

　�、�.月度報告

　　Ⅲ.季度報告

　�、�.半年度報告

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　7.從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值最低限額正確的是( )。

　�、�.甲證券公司要求不低于人民幣 100 萬元

　�、�.乙證券公司要求不低于人民幣 50 萬元

　　Ⅲ.丙證券公司要求不低于人民幣 200 萬元

　�、�.丁證券公司要求不低于人民幣 1000 萬元

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　8.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有( )。

　�、�.公司設(shè)立方式

　�、�.監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則

　�、�.公司利潤分配辦法

　　Ⅳ.公司的通知和公告辦法

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9.申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，正確的是( )。

　�、�.已取得證券從業(yè)資格

　�、�.具有高中以上學(xué)歷

　　Ⅲ.具有從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷

　�、�.具有人民共和國國籍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.以下說法正確的是( )。

　�、�.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此獲得的收益歸該公司所有，違反此規(guī)定的，給予警告，可以并處三萬元以上十萬元以下的罰款

　�、�.非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　�、�.證券公司違反《人民共和國證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的,沒收違法所得,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　�、�.違反《人民共和國證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責(zé)令改正。沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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