1、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)( )。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　Ⅱ.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　�、�.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　IV.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　2、信息公開的內(nèi)容包括( )。

　�、�. 上市公告書

　�、�.中期報(bào)告

　�、�.年度報(bào)告

　　IV.臨時(shí)報(bào)告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止的行為包括( )。

　�、�.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、�.將代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作

　�、�.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　IV.以違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　4、三公原則是指( )。

　�、�.公開原則

　　Ⅱ.公平原則

　�、�.公正原則

　�、�.公示原則

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　5、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類類包括( )

　�、�.上證 180 指數(shù)

　　Ⅱ.上證綜合指數(shù)

　�、�.上證 50 指數(shù)

　　IV.上證 380 指數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　6、誠(chéng)信信息中的基本信息通過(guò)( )采集。

　�、�.協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)

　　Ⅱ.協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)

　　Ⅲ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)

　　IV.誠(chéng)信信息系統(tǒng)

　　A.ⅠⅡ

　　A.ⅠⅢ

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　A.Ⅱ Ⅳ

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　　7、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　�、�.將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

　　Ⅱ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益

　　Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

　　IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　8、下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )

　　Ⅰ.委托價(jià)格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.買賣方向 IV.證券賬號(hào)

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　9、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。

　�、�.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　Ⅱ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

　�、�.替客戶修改交易密碼

　�、�.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　10、首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開披露的信息包括( )。

　�、�.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式

　�、�.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱

　　Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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