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　　1、下列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。

　　A、《人民共和國(guó)證券法》

　　B、《人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

　　D、《人民共和國(guó)公司法》

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　　2、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》于( )發(fā)布。

　　A、2008 年 B、2012 年 C、2014 年 D、2015 年

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　　3、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

　　A、2 B、5 C、10

　　D、15

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　　4、下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。

　　A、經(jīng)理

　　B、副經(jīng)理

　　C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D、股東

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　　5、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。

　　A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割

　　B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè),記錄 15 年以上

　　D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值

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　　6、證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理

　　合同，通過(guò)( )的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

　　A、客戶(hù)

　　B、證券公司

　　C、客戶(hù)的配偶

　　D、其他證券公司

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　　7、公司公開(kāi)發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括( )。

　　A、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　B、公司章程

　　C、股東大會(huì)決議

　　D、公司員工名單

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　　8、下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員的是( )。

　　A、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

　　B、基金管理公司中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

　　C、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

　　D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢(xún)等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

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　　9、對(duì)于協(xié)議收購(gòu)，達(dá)成協(xié)議后，須在( )日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

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　　10、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬(wàn)元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

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