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　　1、在違規(guī)波露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )

　　A、直接行為人

　　B、直接負責的主管人員

　　C、企業(yè)

　　D、個人

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　　2、公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　3、我國刑法對虛假陳述行為人應承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定,其責任主體　不包括( )。

　　A、發(fā)行公司

　　B、專業(yè)性中介服務機構

　　C、證券監(jiān)督管理機構

　　D、咨詢機構

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　　4、召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人　參加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

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　　5、股份有限公司申請股票上市，應當具備的條件不包括( )。

　　A、股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行

　　B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

　　C、公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25%以上

　　D、公司最近 2 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

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　　6、下列不屬于證券公司自營業(yè)務運作管理的重點的是( )。

　　A、控制運作風險

　　B、確定運作原則

　　C、控制運作成本

　　D、專人負責清算

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　　7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。

　　A、次級市場

　　B、一級市場

　　C、第二市場

　　D、柜臺市場

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　　8、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司( )。

　　A、代銷

　　B、報銷

　　C、注銷

　　D、自銷

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　　9、對于繼承、離婚等涉及過戶登記申請的情形，串請人申請辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上，有關信息披露義務人按信息披露　規(guī)定需履行信息披露義務。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

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　　10、收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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