11、證券公司設立時,其業(yè)務范圍應當與其( )相適應。

　　I.內部控制制度 Ⅱ.合規(guī)制度 Ⅲ.人力資源狀況 IV.財務狀況

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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　　12、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。

　�、�. 有 100 萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構,有 3 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

　�、�.有健全的內部管理制度

　　IV. 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施

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　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　13、證券公司可以委托( )代為推廣集合資產管理計劃。

　�、�.其他證券公司

　�、�.商業(yè)銀行

　　Ⅲ.證券交易所

　　IV.中國證券業(yè)協會

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　14、財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理甶拒絕、拖延提供有關材料。

　�、�.真實

　�、�.準確

　�、�.完整

　�、�.及時

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　　15、下列有關有限責任公司監(jiān)事會,說法正確的是( )。

　�、� .監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其成員不得少于 3 人 Ⅱ.為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關專司監(jiān)督職能

　　Ⅲ.監(jiān)事會甶監(jiān)事組成，其成員不得少于 5 人

　　IV.當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時,監(jiān)事會要求董事和高級管理人員子以糾正

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　　16、證券投資咨詢機構利用"薦股軟件"從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有( ).

　�、�. 在公司營業(yè)場所、公司網站、中國證券業(yè)協會網站公示信息

　�、�.將"薦股軟件"銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地 證監(jiān)局和中國證券業(yè)協會備案

　�、�.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　IV. 道循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件"產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的　　戶

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　　B.Ⅱ Ⅲ

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　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　17、限定性集合資產管理計劃的資產應當主要用于投資( )。

　　Ⅰ. 國債、國家重點建設債券

　�、�.債券型證券投資基金

　�、�.風險高、收益高的股票

　　IV.以在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融

　　產品

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　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　18、內幕交易的知情人員( )。

　�、�.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員

　�、�.公司的實際控制人

　　Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實　際控制人及蓳事、監(jiān)事、高級管理人員

　　IV.財物審批人員

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　　D.Ⅱ Ⅲ

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　　19、基金銷售機構應當建立完善的( )

　�、�.基金份額持有人賬戶

　�、�.資金賬戶管理制度

　�、�.基金份額持有人資金的存取程序

　　IV.授權審批制度

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　　C.Ⅲ Ⅳ

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　　20、下列屬于變相公開發(fā)行證券特征的有( )

　�、�. 非公開發(fā)行股票及其股權轉讓采用廣告、公告、公開方式或變相公開方式向

　　社會公眾發(fā)行的

　　Ⅱ.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股份

　�、�.向特定對象轉讓股票,未經中國證監(jiān)會核準,轉讓后公司股東累計超過 200 人的

　　IV.非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘公開方式

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　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　D.Ⅰ Ⅳ

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