(1) 下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有( )。

　　A: 在信息披露違法案件中變?cè)臁㈦[瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　B: 在信息披露上有不良誠(chéng)信記錄并記入證券期貨誠(chéng)信檔案

　　C: 相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告

　　D: 受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(2) 虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。

　　A: 責(zé)令改正

　　B: 罰款

　　C: 撤銷公司登記

　　D: 吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(3) 非法集資在形式上表現(xiàn)為一種資本的運(yùn)作過(guò)程，即以發(fā)行( )或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來(lái)，使他們成為形式上的投資者。

　　A: 股票

　　B: 債券

　　C: 投資基金證券

　　D: 彩票

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(4) 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立( )。

　　A: 證券賬戶

　　B: 證券交易賬戶

　　C: 資金賬戶

　　D: 資金交易賬戶

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(5) 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A: 督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

　　B: 督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的情況

　　C: 督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況

　　D:督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(6) 下列選項(xiàng)中，屬于非法集資類犯罪構(gòu)成的有( )。

　　A: 犯罪主體是一般主體

　　B: 犯罪主觀方面是無(wú)意

　　C: 犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序

　　D: 犯罪主觀方面是故意

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(7)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系要求加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的( )。

　　A: 保密意識(shí)

　　B: 合規(guī)操作意識(shí)

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)杜絕意識(shí)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(8) 證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B: 證券投資者保護(hù)基金公司

　　C: 證券登記結(jié)算公司

　　D: 行業(yè)協(xié)會(huì)

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(9) 證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于( )。

　　A: 銀行存款

　　B: 購(gòu)買國(guó)債

　　C: 購(gòu)買中央銀行債券

　　D: 購(gòu)買中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　　(10)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。

　　A: 融資融券業(yè)務(wù)管理制度

　　B: 決策與授權(quán)體系

　　C: 操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　D: 評(píng)估與控制體系

查看試題解析 進(jìn)入焚題庫(kù)

　試題來(lái)源考試網(wǎng)校證券從業(yè)焚題庫(kù)，做完整試題請(qǐng)進(jìn)入焚題庫(kù)>>

　　　考試網(wǎng)校還為各位考生們準(zhǔn)備了證券從業(yè)考試題庫(kù)，下載焚題庫(kù)APP——證券從業(yè)資格考試——題庫(kù)——做題，包括章節(jié)練習(xí)、每日一練、模擬試卷、歷年真題、易錯(cuò)題等，可隨時(shí)隨地刷題�！�在線做題>>】【下載APP掌上刷題】

　　　加入考試網(wǎng)校證券從業(yè)資格考試群：303634355   。與考友交流學(xué)習(xí)，定期學(xué)習(xí)資料分享，考前資料下載！

QQ掃碼，快速加群