(1) 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。

　　A: 《人民共和國證券法》

　　B: 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C: 《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　D: 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

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　　(2)全國銀行間同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 保險公司

　　C: 財務(wù)公司

　　D: 證券投資基金

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　　(3) 發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括( )。

　　A: 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來源依據(jù)

　　B: 應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

　　C: 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序

　　D:不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息

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　　(4) 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　A: 有符合《人民共和國證券投資基金法》和《人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　　B: 注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　C: 取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D: 有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

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　　(5) 背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。

　　A: 商業(yè)銀行

　　B: 國有企業(yè)

　　C: 民營企業(yè)

　　D: 證券交易所

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　　(6) 下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的是( )。

　　A: 侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

　　B: 犯罪主體是特殊主體

　　C: 主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D: 客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

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　　(7) 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括( )。

　　A: 檢查公司財務(wù)

　　B: 當(dāng)董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正

　　C: 對發(fā)行公司債券作出決議

　　D: 向股東會會議提出提案

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　　(8) 參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。

　　A: 平等

　　B: 自愿

　　C: 公平

　　D: 誠實(shí)信用

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　　(9) 虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

　　A: 國家工作人員

　　B: 證券交易所從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會工作人員

　　D: 新聞傳播媒介從業(yè)人員

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　　(10) 下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。

　　A: 期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的

　　B: 證券交易成交額累計在30萬元以上的

　　C: 獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的

　　D: 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

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