(1) 證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有( )等。

　　A: 資金賬號(或股東賬號)

　　B: 證券代碼

　　C: 委托買賣價格

　　D: 委托買賣數(shù)量

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　　(2)證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得( )。

　　A: 提供虛假、誤導性信息

　　B: 采取正當競爭手段開展業(yè)務

　　C: 誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

　　D: 誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

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　　(3) 自營業(yè)務中涉及( )方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔。

　　A: 自營規(guī)模

　　B: 風險限額

　　C: 資產(chǎn)配置

　　D: 業(yè)務授權(quán)

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　　(4) 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的說法中，正確的有( )。

　　A: 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B: 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商是委托人，客戶是受托人

　　C: 證券經(jīng)紀商有義務為客戶保密

　　D: 證券經(jīng)紀商應嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

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　　(5) 證券公司應當根據(jù)客戶( )等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結(jié)果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A: 證券專業(yè)知識

　　B: 證券投資經(jīng)驗和風險偏好

　　C: 年齡

　　D: 財務與收入狀況

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　　(6) 經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營( )。

　　A: 證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B: 證券投資咨詢業(yè)務

　　C: 證券承銷與保薦業(yè)務

　　D: 證券資產(chǎn)管理業(yè)務

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　　(7) 下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是( )。

　　A: 違背客戶的委托為其買賣證券

　　B: 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　C: 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

　　D: 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

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　　(8) 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。

　　A: 證券交易所的從業(yè)人員

　　B: 期貨交易所的從業(yè)人員

　　C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員

　　D: 銀行工作人員

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　　(9) 證券公司的( )應當對證券公司年度報告簽署確認意見。

　　A: 董事

　　B: 高級管理人員

　　C: 經(jīng)營管理的主要負責人

　　D: 財務負責人

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　　(10)設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括( )

　　A:有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書

　　B: 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

　　C: 部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

　　D: 國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

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