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　　(1)目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作，兼顧不同類(lèi)型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)定在( )類(lèi)以上

　　A: A

　　B: B

　　C: C

　　D: D

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　　(2)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

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　　(3) 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為( )萬(wàn)元人民幣。

　　A: 50

　　B: 100

　　C: 200

　　D: 500

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　　(4) 下列不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)后臺(tái)職能的是( )。

　　A: 賬戶管理

　　B: 賬戶開(kāi)戶

　　C: 資金清算

　　D: 會(huì)計(jì)核算

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　　(5) 下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A:單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

　　B:與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C: 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　D: 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

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　　(6) 證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在( )的報(bào)刊上公告。

　　A: 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定

　　B: 證券公司所在地

　　C: 省級(jí)以上

　　D: 證券交易所指定

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　　(7)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

　　A: 30個(gè)工作日

　　B: 45個(gè)工作日

　　C: 3個(gè)月

　　D: 6個(gè)月

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　　(8)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括( )。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)收益匹配

　　B: 客觀原則

　　C: 公正原則

　　D: 誠(chéng)實(shí)信用原則

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　　(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣( )億元。

　　A: 10

　　B: 20

　　C: 50

　　D: 60

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　　(10) (　)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告行為實(shí)行自律管理，　并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應(yīng)的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D: 證券交易所

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