1.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)(　　)的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。

　　I 不可抗力 II 意外事故

　　III 技術(shù)故障 IV 交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　2.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于(　　)等用途。

　�、褓Y金拆借 Ⅱ貸款 Ⅲ 抵押融資 Ⅳ 對(duì)外擔(dān)保

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ 、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括(　　)。

　　I 誠(chéng)實(shí)守信 II 勤勉盡責(zé)

　　III 獨(dú)立客觀 IV 專業(yè)審慎

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　4.以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為(　　)。

　　I 共益權(quán) II 自益權(quán) III 單獨(dú)股東權(quán)

　　IV 少數(shù)股東權(quán)

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

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　　5.融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　I 工作狀況 II 賬戶狀態(tài)

　　III 信譽(yù)狀況 IV 關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　6.操縱證券市場(chǎng)行為有(　　)。

　　I 以自己為交易對(duì)象，在自己賬戶在、之間進(jìn)行交易，影響證券交易價(jià)格或者 證券交易量

　　II 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV 以其他手段操縱證券市場(chǎng)

　　A.I、II 、IV B.II、III 、IV

　　C.II、III D.I、II、III、IV

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　　7.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有(　　)。

　　I 明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

　　II 解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)

　　III 作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾

　　IV 作虛假宣傳

　　A.I、II

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

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　　8.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)(　　)作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

　　I 電視 II 廣播 III 網(wǎng)絡(luò) IV 報(bào)刊

　　A.II、III、IV

　　B.I 、II

　　C.I、III、IV

　　D.I 、II、III、IV

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　　9.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。

　　I 內(nèi)幕交易

　　II 操縱市場(chǎng)

　　III 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　10.下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

　　II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

　　III 在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

　　IV 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III

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