1.違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款的情形有(　　)。

　　I 證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

　　II 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

　　III 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

　　IV 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　A.I、II、III B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、IV

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　　2.以下說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

　�、� 公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利

　�、� 公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　�、� 濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害債權(quán)人利益的，導(dǎo)致對(duì)公司人格否定，由該股東對(duì)債權(quán)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列情況視為公司重大事件的是(　　)。

　　I 公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化

　　II 公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定

　　III 公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化

　　IV 公司董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.I 、II、III

　　B.I 、III、IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

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　　4.根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為(　　)。

　�、� 客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　�、� 以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　�、� 進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　�、� 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　5.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事(　　)。

　　I 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　II 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

　　III 從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　IV 買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　6.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括(　　)。

　　I 責(zé)令改正 II 罰款 III 撤銷(xiāo)公司登記

　　IV 吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、IV

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　　7.下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是(　　)。

　　I 證券賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶 II 資金賬戶的開(kāi)戶和銷(xiāo)戶

　　III 開(kāi)通客戶交易委托品種 IV 證券轉(zhuǎn)托管

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　8.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　I 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)，客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　II 營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)

　　III 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)

　　IV 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，不須建立制衡機(jī)制

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

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　　9.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括(　　)。

　�、� 建立“防火墻”制度

　　Ⅱ 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制

　�、� 證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　�、� 建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.證券承銷(xiāo)的方式有(　　)。

　　I 代銷(xiāo) II 包銷(xiāo) III 助銷(xiāo) IV 直銷(xiāo)

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

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