1.(　　)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

　　I 發(fā)行人 II 證券公司 III 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) IV 投資者

　　A.II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

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　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　I 薪酬與提名委員會(huì) II 審計(jì)委員會(huì)

　　III 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) IV 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　3.下列屬于操作證券市場(chǎng)行為的是(　　)。

　　I 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　III 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　IV 知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券

　　A.I、II、III B.I、III

　　C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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　　4.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括(　　)。

　　I 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　II 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　III 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　IV 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.III、IV

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　　5.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是(　　)。

　　I 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　II 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　　III 證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　　IV 證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、IV

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　　6.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向(　　)報(bào)告。

　　I 高級(jí)管理人員 II 中國(guó)證監(jiān)會(huì) III 董事會(huì) IV 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.I、II、III、IV

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　　7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　I 挪用客戶資產(chǎn) II 證券金融產(chǎn)品的一般推介材料和相關(guān)信息 III 接受客戶全權(quán)委托 IV 違背客戶意愿

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　8.期貨交易所的職責(zé)包括(　　)。

　　I 提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

　　II 設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市

　　III 組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割

　　IV 制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度

　　A.I、II、III

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　9.公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)的基本原則包括(　　)。

　　I 合法經(jīng)營(yíng)原則 II 自主經(jīng)營(yíng)原則

　　III 自負(fù)盈虧原則 IV 實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、IV

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　　10.下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　　I 證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　II 商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　III 商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　IV 證券投資咨詢營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

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