1.下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。

　　I.公司的董事甲某

　　II.持有A公司10%股份的股東

　　III.A公司的實(shí)際控制人丙某

　　IV.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評估的注冊評估師丁某

　　A. II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

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　　2.根據(jù)《人民共和國證券法》,( ) 的從業(yè)人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造篡改或者毀損交易記錄的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。

　　I.證券交易所

　　I.證券公司

　　III.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　IV.證券服務(wù)機(jī)構(gòu).

　　A. III、IV

　　B. I、II、III、IV

　　C. I、II

　　D.I、II、III

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　　3.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》,關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是　)。

　　I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼

　　I.證券公司員工可接受客戶委托,在其開立資金賬戶時為其設(shè)置默認(rèn)賬戶

　　III.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度

　　IV.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、III、IV

　　C. I、II、IV

　　D. II、III、IV

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　　4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》,承銷商應(yīng)當(dāng)保留承銷過程中的相關(guān)資料，包括但不限于( )。

　　I.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告路演記錄、路演錄音等

　　II.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼和身份證明文件等

　　III.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件

　　IV.信息披露文件與申報備案文件

　　A. I、II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D. I、II、III

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　　5.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是()。

　　I.合格投資者累計不超過200人

　　II.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣

　　III.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

　　IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于I 000萬元人民

　　A. I、II、III、IV

　　B. I、III

　　C. II、III

　　D. I、IV

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　　6.證券投資顧問可通過廣播、電視.(　)宣傳并發(fā)表評論意見。

　　I.宏觀經(jīng)濟(jì)

　　II.行業(yè)關(guān)況

　　III　.證券市場變動情況

　　IV.具體證券投資建議

　　A. IV、IV

　　B.I、II、III

　　C. I、II

　　D. I、II、III、IV

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　　7.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全績效考核制度,下列表述中,錯誤的是( )。

　　I . 績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶開戶數(shù)掛鉤

　　II.績效考核和激勵不應(yīng)僅與客戶交易量掛鉤

　　III.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容

　　IV.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

　　A.I、III、IV

　　B. III、IV

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II

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　　8.A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券,銷售日期為2015年3月1日,則其銷售截止日期可選擇( )。

　　I.2015年5月27日

　　11.2015年5月28日

　　III.2015年5月29日

　　IV.2015年5月30日

　　A. I、II

　　B. I、II、III

　　C. I、II、III、IV

　　D. I、II

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　　9.證券金融公司履行的職責(zé)包括( )。

　　I.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務(wù)

　　I.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

　　III.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況

　　IV.為投資者提供融資融券服務(wù)

　　A. I、III、IV

　　B.I、II

　　C. I、III

　　D.I、II、III

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　　10.在下列( )情形中， 可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。

　　I.客戶進(jìn)行證券的申購

　　II.客戶提款

　　III.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　IV.客戶支付與證券交易有關(guān)的費(fèi)用

　　A.I、II、III

　　B. I、III、IV

　　C. II、IV

　　D. I、II、III、IV

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