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　　1.參加證券從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿()周歲。

　　A.15

　　B.20

　　C. 16

　　D.18

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　　2.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi),客戶可以( )通 知方式提出解除協(xié)議。

　　A.郵件

　　B.口頭

　　C.書面

　　D.電話

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　　3.證券業(yè)t協(xié)會收到證券公司提交的證券投資顧問注冊申請后,通過系統(tǒng)進行審核,審核完畢后,協(xié)會通過( ) 通知其所在機構(gòu)，并說明原因。

　　A.執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)

　　B.信函

　　C.郵件

　　D.電話

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　　4.約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定在未來某--日按照另-約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券，除指定情形外,待購回期間標(biāo)的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日( ) 的交易行為。

　　A.劃轉(zhuǎn)給客戶

　　B. 由證券公司代客戶行使.

　　C.由證券公司保留

　　D.按雙方約定的方式分配

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　　5.證券公司與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同,下列表述錯誤的是( ) 。

　　A.合同應(yīng)約定財產(chǎn)清算方式

　　B.合同應(yīng)藥定資產(chǎn)管理計劃份額

　　C.合同應(yīng)約定收益的分配原則掉行成CULTURE

　　D.合同需約定保本計劃及承諾

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　　6.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的,應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告,由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

　　A.10

　　B.5

　　C.15

　　D.20

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　　7.公司合并的,應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( ) 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于30日內(nèi)在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10.

　　D.20

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　　8.申請證券上市交易,應(yīng)經(jīng)()審核同意,雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A.中國證券登記結(jié)算有限公司

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券交易所

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　　9.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于(　)層級的規(guī)定。

　　A.自律管理規(guī)則

　　B.部門規(guī)章

　　C.法律

　　D.行政法規(guī)

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　　10.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的,()。

　　A.罰款10萬元以.上30萬元以下

　　B.撖銷其期貨業(yè)務(wù)許可,沒收違法所得

　　C.罰款10萬元以.上50萬元以下

　　D.罰款1萬元以上3萬元以下

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