1.()應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書(shū)上簽字。

　　I.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人

　　II.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　III.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

　　IV.保薦代表人

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　2.證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定包括()。

　�、�.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于 100%

　�、�.融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的 10%

　�、�.充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的 15%

　　Ⅳ.對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的 50%

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要規(guī)則包括() 。

　�、�.主辦券商接受客戶(hù)股票買(mǎi)賣(mài)委托時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)客戶(hù)股票和資金是否足額，法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定的除外

　　Ⅱ.主辦券商對(duì)客戶(hù)的資金、股票以及委托、成交數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)有完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)的記錄或者憑證，按戶(hù)分賬管理，并向客戶(hù)提供對(duì)賬與查詢(xún)服務(wù)

　�、�.主辦券商應(yīng)設(shè)立交易監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)自身及客戶(hù)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行有效監(jiān)督，防范違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)證券賬戶(hù)管理，不得為他人違法違規(guī)使用證券賬戶(hù)進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓提供便利

　�、�.主辦券商應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)準(zhǔn)確地公布轉(zhuǎn)讓信息，供從事股票轉(zhuǎn)讓的客戶(hù)使用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　4.下列關(guān)于普通合伙企業(yè)利潤(rùn)分配和虧損分擔(dān)的原則，說(shuō)法正確的有()。

　　I.按照合伙協(xié)議的約定辦理

　　II.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定

　　III.協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān)

　　IV.無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　5.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列()條件。

　�、�.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專(zhuān)門(mén)部門(mén)，配備合格專(zhuān)業(yè)人員

　　Ⅱ.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度

　�、�.具備證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)資格

　�、�.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()等措施。

　�、�.出具警示函

　　Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)

　�、�.認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者

　�、�.暫停履行職務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)規(guī)定，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守()要求。

　�、�.券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公 平自愿的原則

　�、�.證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件

　�、�.證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶(hù)資產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　8.管理人不得有下列行為()。

　　I.募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營(yíng)

　　II.超過(guò)計(jì)劃說(shuō)明書(shū)約定的規(guī)模募集資金

　　III.侵占、挪用專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)

　　IV.以專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)�；蛘咝纬善渌�或有負(fù)債

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　9.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司柜臺(tái)交易活動(dòng)進(jìn)行自律管理，下列說(shuō)法正確的是()。

　�、�.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　�、�.證券公司提交的重大事項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容包括：事項(xiàng)基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對(duì)措施等

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)與報(bào)價(jià)系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。

　　Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀(guān)、公正地發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

　�、�.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

　�、�.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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