1.下列說(shuō)法正確的是()。

　　I.普通投資者在一定條件下可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　II.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像

　　III.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)

　　IV.在普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的書(shū)面方式進(jìn)行確認(rèn)

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III

　　D.I、IV

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　　2.證券公司在代銷活動(dòng)中應(yīng)切實(shí)履行信息披露義務(wù)，向委托人的信息披露 包括()。

　　Ⅰ.披露由委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)等材料

　�、�.披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

　�、�.在金融產(chǎn)品存續(xù)期間，客戶要求了解金融產(chǎn)品相關(guān)信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶告知委托人提供的金融產(chǎn)品相關(guān)信息，或者協(xié)助客戶向委托人查詢有關(guān)信息

　　Ⅳ. 向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低、損失可能超過(guò)購(gòu)買支出或者不易理解的，證券公司應(yīng)當(dāng)以簡(jiǎn)明、易懂的文字，向客戶作出有針對(duì)性的書(shū)面說(shuō)明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)綜合考慮()因素。

　　I.流動(dòng)性

　　II.到期時(shí)限

　　III.杠桿情況

　　IV.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　4.普通投資者在()等方面享有特別保護(hù)。

　　I.信息告知

　　II.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　III.適當(dāng)性匹配

　　IV.收益保證

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

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　　5.下列各項(xiàng)中，關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施中，正確的有( )。

　　I.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年

　　II.證券公司可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

　　III.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)過(guò)程中涉嫌違反國(guó)家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料

　　IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來(lái)源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

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　　6.關(guān)于有限合伙人與普通合伙人的相互轉(zhuǎn)變，下列表述正確的是()。

　　I.普通合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶�，但需要�?jīng)全體合伙人一致同意

　　II.有限合伙人可以轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶�，只需要�?jīng)過(guò)半數(shù)以上合伙人同意

　　III.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说模�其只�?duì)成為普通合伙人后發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　IV.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说�，�?duì)其作為普通合伙人期間發(fā)生的合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、III

　　D.II、IV

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　　7.下列說(shuō)法正確的有()。

　　I.滬港通指內(nèi)地和香港投資者委托上交所會(huì)員或者聯(lián)交所參與者，通過(guò)上交所或者聯(lián)交所在對(duì)方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對(duì)方交易所上市股票

　　II.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

　　III.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票

　　IV.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市的股票

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

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　　8.關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的主要規(guī)則，說(shuō)法正確的包括()。

　�、�.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全約定購(gòu)回式證券交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力確定業(yè)務(wù)規(guī)模

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)

　　Ⅲ.中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)

　�、�.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　9.《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開(kāi)立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列()用途。

　�、�.投資于被列入國(guó)家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

　　Ⅱ.進(jìn)行新股申購(gòu)

　�、�.通過(guò)競(jìng)價(jià)交易的方式買入上市交易的股票

　�、�.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

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　　10.托管人辦理專項(xiàng)計(jì)劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)()。

　　I.安全保管專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)資產(chǎn)

　　II.監(jiān)督管理人專項(xiàng)計(jì)劃的運(yùn)作

　　III.對(duì)于基金管理人的違規(guī)操作未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時(shí)向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，同時(shí)抄送對(duì)管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　IV.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

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