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　　1.證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險準備金。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.15%

　　D.20%

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　　2.證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.一致性

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　　3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業(yè)務(wù)需求或管理職責需要的工作人員知悉。

　　A.發(fā)行信息

　　B.交易信息

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.敏感信息

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　　4.()對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.財政部

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　　5.約定購回式證券交易中，發(fā)生異常情況時，可以采用的處理方式不包括()。

　　A.提前購回

　　B.證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協(xié)商處理

　　C.延期購回

　　D.部分購回

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　　6.任何人員最多可以在()家證券公司擔任獨立董事。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

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　　7.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)( )許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

　　A.證券交易所

　　B.證券金融公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

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　　8.證券發(fā)行人的權(quán)利不包括()。

　　A.提案權(quán)

　　B.表決權(quán)

　　C.收益分配權(quán)

　　D.管理權(quán)

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　　9.質(zhì)押式報價回購交易的異常情況中，發(fā)生時證券公司應(yīng)及時通知客戶的情形有()。

　�、�.證券公司質(zhì)押專用賬戶中質(zhì)押券或質(zhì)押現(xiàn)金被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行

　�、�.證券公司進入風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序

　�、�.質(zhì)押券中的債券到期的

　　Ⅳ.證券公司被暫�；蚪K止報價回購業(yè)務(wù)權(quán)限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.()屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

　　A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

　　C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

　　D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

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